集团公司合规管理办法

第一章总则

第一条为了加强集团合规管理工作，建立科学合理的合规管理体系，有效防控合规风险，保障依法合规经营，促进法治建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合集团实际，制定本办法。

第二条本办法适用于集团总部、战略单位、直管单位和实体企业（以下统称各单位）的合规管理活动。

第三条本办法所称合规，是指各单位经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、企业规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指各单位及其员工在生产经营、企业管理过程中因违规行为引发法律责任造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动.

第四条开展合规管理工作，应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥各单位党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入企业经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联”动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照管业务必须管合规的要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合各单位实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条开展合规管理工作，应当努力实现以下主要目标：

（一）将合规风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，为企业持续健康发展提供可靠保障，促进企业战略目标的实现。

（二）企业内外部的信息沟通真实、可靠和有效。

（三）各项经营管理活动符合法律法规和监管规则等有关规范，有效防范合规风险。

（四）制定重大合规风险处置工作预案，有效避免或者减少损失。

第六条各单位应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第七条集团建立统一管理、分级负责的合规管理体制。各单位负责各自的合规管理工作，指导、监督下属单位合规管理工作。上级单位业务主管部门负责指导、监督下属单位相应部门开展本业务领域的合规管理工作。

第八条各单位应当把加强合规管理作为主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并监督落实。

第二章职责

第九条各单位党委（党组）应当发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本单位得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

各单位应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委（党组）领导下，按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。

第十条董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，董事会或执行董事主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告。

（二）研究决定合规大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第十一条风险管理委员会是董事会负责合规管理的专门机构。发挥谋经营、抓落实、强管理作用主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度合规管理工作计划，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属单位的合规管理工作。

第十二条各单位主要负责人应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责积极推进合规管理各项工作。

第十三条集团设立合规管理委员会，与集团法治建设领导小组合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或者提出要求，指导、监督和评价合规管理工作。

集团首席合规官由总法律顾问兼任，对集团主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理各项工作。

第十三条集团设立合规管理委员会，与集团法治建设领导小组合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或者提出要求，指导、监督和评价合规管理工作。

集团首席合规官由总法律顾问兼任，对集团主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作指导所属单位加强合规管理。

集团合规管理委员会下设办公室，办公室负责人由集团首席合规官担任，各业务部门负责人为成员日常办事机构设在集团法律合规部。

战略单位、直管单位和实体企业应当设立相应的组织领导机构，企业设置有总法律顾问的。

第十四条集团首席合规官主要承担以下职责：

（一）领导合规管理部门组织开展相关工作。

（二）参与企业重大决策并提出合法、合规审查意见。

（三）向董事会和主要负责人汇报合规管理重大事项。

（四）组织起草合规管理年度报告。

（五）指导所属单位加强合规管理。首席合规官的合规审查是指对业务和职能部门合规管理第一道防线履职情况的形式审查。

第十五条合规管理部门牵头负责本单位合规管理工作，主要履行以下职责：

（一）组织起草合同管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告。

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策的合法性审查。

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

（四）组织业务及职能部门开展合规审查、合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

受理职责范围内的违规举报，提出分类处置五）意见，组织或者参与对违规行为的调查。各单位应当明确与各自经营规模、业务范围、风险水平相适应的承担合规管理职责的人员，加强业务培训，提升专业化水平。

第十六条各单位业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。

各单位应当在业务及职能部门明确合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

第十七条各单位纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究

第十八条各单位开展经营活动，应当主动向合作方和其他相关方告知我方的合规要求，必要时通过合同、协议予以明确。

第三章制度建设

第十九条各单位应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等构建分级分类的合规管理制度体系。

第二十条各战略单位应当制定合规管理制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

第二十一条各单位应当结合实际情况，针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。

存在涉外业务和设有涉外机构的单位应当针对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。